2017年通过CFA三级,如何申请CFA证书[详]

时间:2017-06-13 14:41 作者:CFA主页菌 来源:高顿

  我们都知道,要获取CFA证书,考过CFA三级是必须的。但是考过CFA三级后,就真的可以拿到证书吗?CFA证书要怎么申请?下面高顿CFA小编详细讲解CFA三级通过后证书申请流程。
 
  首先看看,CFA各级通过后我们可以做什么?
 
  其实,CFA考试的每个级别成绩都是受到认可的,目前许多金融机构招聘都是cfa二级通过者优先,二级基本上可以满足金融机构对专业投资技术的要求。所以即使没有拿到证书,各级别也是对工作有不同的提升和帮助的。
 
  通过一级CFA考试,能够部分掌握财务分析工具、资产定价工具、以及经济分析框架,可胜任证券公司、基金公司、商业银行分析师和交易员职位。其课程深度和广泛程度大大超过证券从业资格考试,并可以极大提高考生的英语水平,能使考生具备专业金融投资分析工作的知识基础。
 
  通过二级CFA考试,能够使考生系统掌握资产定价技术,熟悉债券工具、股票估价工具、深入的财务分析工具,具备国际投资所必备的知识框架。考生具备胜任证券公司、基金公司、商业银行、保险公司投资部以及大型企业资本运作、财务部门高级职位的知识储备。其知识含量相当于国内外财经院校专业金融研究生水平,特别是金融MBA的知识体系。
 
  通过三级CFA考试,表明考生具备国际大型基金公司基金经理岗位所需知识基础。此时考生能系统掌握组合资产运用技术,熟悉大型公司的资产配置等技术要求,具备国际一流投资机构的知识体系,能胜任海外及国内大型跨国投资、证券、基金公司******投资人才要求,对投资知识掌握程度甚至超过较国内外******商学院金融MBA要求。
 
  CFA三级通过后,证书申请流程
  CFA证书申请的条件除了考过三个级别的考试,还包括以下几点:
  1.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验;
  (1)工作经验需要涉及到:
  评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
  从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
  监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
  从事投资活动的咨询、教学指导工作。
  职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。
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  (2)如何描述工作经验:
  提交协会认可的工作岗位名称;
  除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
  在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
  申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!
 
  在提交工作经验申请材料前可在CFA协会官网参考以下几点:
  → 参考工作经验描述样本Work Experience Descriptions
  → 参考工作职位列表样本Sample Member Job Titles
  → 参考申请需注意的清单Review the application checklist
 
  2.加入CFA协会,成为协会正式会员(Regular Membership)
  (1)正式会员不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
  (2)成为CFA协会的正式会员必须满足:
  a.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
  b.通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准,如需要自测请点击:Standards of Practice Examination
  c.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考**条);
  d.申请加入CFA分会,CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;了解更多加入分会信息,请点击:Join a CFA Society
  e.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);
  f.交纳会员费;
  会员标准年费为:275美元;
  已是退休状态的会员年费为:100美元;
  分会的会员费是多样的,可参考具体所属分会会费交纳标准,查看各地分会信息请点击:
  协会与分会的会员费一旦交纳,不可退费,不可转让会费。
  宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》(即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct)
 
  3.宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》(即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct)
  4.申请加入当地分会
  5.完成CFA三个级别的考试。
 
  上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求,其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内,在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道,考生登录后即可提出申请。
 
  来源:部分源自CFAinstitute & 中国CFA考试网(www.cfa.cn),如涉及版权请告知,我们对文中观点保持中立,仅供参考、交流之目的。
 
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