Cfa一级考试科目分析之伦理学和职业道德

时间:2018-11-27 10:38 作者:CFA 来源:CFA考试俱乐部

    在CFA三个等级的考试中,职业道德与专业行为标准一向是核心,其中在CFA一级的比重更是达到了15%。所以我们今天将道德部分概念做一整理并且整理一下学习CFA考试伦理学和职业道德标准的方法。
 
    要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题,候选人应该做到以下几点:
 
    1、熟悉CFA七大条专业行为准则,以及每条准则下分布的若干细则。
 
    2、熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序
 
    3、读懂案例,在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。
 
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    另外这几点也要注意下:
 
    在雇主、投资人的对资产管理和金融分析师的关系中,信任是必然和无条件的。
 
    投资管理专业人士要想赢得这种信任,诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA特许状发的权利,严格遵守AIMR的道德准则与掌握CFA计划的知识整体是同等重要的。
 
    但是,与很多其它行业不同的是,在投资行业中,区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南,投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。
 
    CFA考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些?
 
    1、适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。
 
    2、职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。
 
    3、伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系,内部信息问题,监管责任,研究报告和投资建议,补偿利益冲突,信用责任(以上为初级应考内容),职业道德,投资适宜性。
 
    4、伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任,内部交易,公司治理和机构投资者,“谨慎人”原则(以上为中级加考内容),能力和合适的关心,安排和接受站偿的利益冲突,一般企业伦理价值和义务,伦理组织变化(以上为高级加考内容)。
 
    12月cfa考试即将到来,希望这篇关于cfa考试道德科目的解析能够帮到大家,也祝大家能够在本次考试中一帆风顺。
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